Что составляет сущность криминалистической идентификации

Криминалистическая идентификация и диагностика

Понятие и значение криминалистической идентификации

Идентификация, или установление тождества, является наиболее распространенным приемом изучения материального мира, широко используемым в процессе познавательной деятельности в различных отраслях знания. Криминалистическая идентификация и диагностика относятся к числу частных криминалистических теорий. Криминалистическая идентификация служит одним из основных средств отыскания истины в уголовном судопроизводстве. Посредством идентификации становится возможным установление связи преступника и других объектов с расследуемым событием. Криминалистическая диагностика позволяет выявить процессы и явления, сопровождающие преступление.

Важно отметить, что становление криминалистики как науки происходило благодаря развитию именно идентификационных подходов, средств и методик. Криминалистическая идентификация лежала в основе развития методов уголовной регистрации, трасологии, дактилоскопии, исследования различных следов.

Идентификация в переводе с латинского языка (identifico — отождествление) означает отождествление, приравнивание, уподобление. Идентификация – процесс установления тождества объекта или личности по совокупности общих и частных признаков, осуществляемый с целью решения вопроса о том, является ли данный объект искомым. Идентифицировать объект – это значит выделить его из множества ему однородных, установить его тождественность с самим собой, используя для этих целей оставленные им отображения.

Большой интерес криминалистов к идентификации объясняется ее особой ролью в процессе доказывания по уголовным и гражданским делам. Идентификация стала одним из важнейших научных способов доказывания наличия или отсутствия фактов тождества, без которых невозможно выяснение объективной истины. Идентификация как процесс познания пронизывает расследование любого преступления. Следователь, дознаватель, судья решают вопрос о том, является ли объект, попавший в орбиту уголовного судопроизводства, тем самым объектом, который связан с преступлением. Установление личности обвиняемого, потерпевшего, свидетеля, опознание трупа, различных предметов связаны с процессом идентификации (отождествления). Наиболее ярко значение идентификации проявляется при назначении различных видов криминалистических экспертиз с целью решения идентификационных вопросов о тождестве исследуемых объектов (трасологических, баллистических, почерковедческих, биологических и др.).

Термин криминалистическая идентификация употребляется в нескольких значениях:

Специфика криминалистической идентификации состоит в том, что она осуществляется в рамках уголовного процесса и ее результаты становятся вескими судебными доказательствами. Доказывание наличия или отсутствия тождества объектов, связи между определенными объектами – основная задача криминалистической идентификации. Субъектами идентификации выступают следователь, суд, эксперты.

По степени общности и поставленным задачам криминалистическая идентификация выступает как:

Таким образом, криминалистическая идентификация является частной теорией криминалистики и выступает как специальный метод познания по установлению тождества путем взаимного сопоставления объекта и его отображения с целью доказывания однозначной связи этих объектов с событием преступления.

Научные основы теории криминалистической идентификации

В основе установления тождества путем сопоставления объекта и его отображения лежат положения материалистической теории отражения как всеобщего свойства материи. Воздействие одного материального объекта на другой предполагает, что один отражается на другом объекте и, оставляя след, запечатлеваются на нем. С понятием отражение тесно связаны такие свойства материи, как взаимодействие, причинность и информация.

В теории и практике криминалистической идентификации различают две формы отражения:

Первая форма означает запечатление признаков в материальных объектах, к которым относятся следы рук, ног, орудий взлома, транспортных средств и т.п. Психофизиологическая форма отображения состоит в запечатлении образа предмета в памяти лица, такое отображение носит субъективный характер. При расследовании преступлений наибольшую значимость имеет материально-фиксированная форма отражения.

В основе криминалистической идентификации лежат такие свойства материи как индивидуальная определенность объектов материального мира и их способность к отражению. Индивидуальность обуславливается многообразием свойств и качеств объекта, их неповторимостью. Это позволяет выделить данный объект из числа других однородных объектов. Индивидуальность объектов в живой природе определяется набором врожденных свойств. Индивидуальность предметов и вещей неживой природы задается природным происхождением, особенностями изготовления, эксплуатации, взаимодействием с другими объектами.

Важнейшим в теории криминалистической идентификации является понятие идентификационного признака.

Под признаком понимают выражение свойств, особенности предмета, позволяющие индивидуализировать предмет, выделить его из группы других предметов.

Каждый объект обладает определенным набором свойств, они могут касаться внешнего строения (форма, размер, цвет) материала, из которого он изготовлен или представлен. Идентификационные признаки могут отражать внутренние свойства предмета, его химический состав, плотность, твердость, электропроводность и т.п.

Идентификационные признаки могут отражать совокупные свойства объекта, в том числе навыки, например, навыки письма, отраженные в рукописном тексте.

В связи с изложенным, различают идентификацию:

Как говорилось выше, каждый объект обладает комплексом, набором различных признаков, свойств. В целях идентификации может быть использована только часть признаков или свойств объекта.

Причем, для того, чтобы признак мог быть использован в целях идентификации, он должен отвечать ряду условий или требований.

Во-первых, существенностью, значимостью, позволяющей категорически выделить по нему искомый объект, например, отпечаток пальцевых узоров, следа протектора.

С устойчивостью связано понятие идентификационного периода. Под ним понимают промежуток времени, обусловленный устойчивостью идентификационных признаков. В течение идентификационного периода сохраняется возможность идентификации. С развитием методик экспертного исследования значительно расширяется идентификационный период и становится возможным исследование следов спустя длительное время. Современные методики позволяют обнаруживать и отождествлять самые незначительные количества вещества, идентифицировать микроскопические следы и объекты.

В-третьих, идентификационные признаки должны обладать свойством выраженности и их воспроизводимости. Выраженность признака означает степень передачи информации о свойствах объекта. Например, сохранившийся узор отпечатка пальца руки обладает, как правило, выраженными свойствами и позволяет проводить успешную идентификацию. Воспроизводимость признака означает способность признака к неоднократному отображению во всей полноте и деталях. Например, отпечаток пальца руки, подошва обуви, фотографическое изображение объекта.

Кроме того различают необходимые и случайные признаки. В необходимых признаках проявляется сущность объекта (калибр, число нарезов ствола огнестрельного оружия). Случайные признаки не изменяют сущность объекта (признаки износа подошвы, деформация пули при ее рикошете).

В процессе идентификации во внимание принимается вся совокупность общих и частных признаков. Сочетание всех идентификационных признаков образует так называемое идентификационное поле, которое должно быть достаточным для вывода о тождестве и исключать возможность случайных совпадений и ошибочного заключения о тождестве. Важно отметить, что простая констатация признаков недостаточна для разрешения вопросов об идентификации. Конечной задачей исследования является установление свойств отождествляемых объектов, которые служат основой для разрешения вопроса о тождестве.

Объекты, подлежащие отождествлению, делятся идентифицируемые и идентифицирующие.

Следует подчеркнуть, что при идентификации участвуют только два указанных объекта. По мере исследования круг идентифицируемых объектов, подлежащих отождествлению, может расширяться, однако в конкретном процессе идентификации участвует только два объекта.

В экспертной практике, при отсутствии проверяемых объектов для групповой идентификации искомого объекта, используют так называемые образцы-эталоны, например, образцы веществ, материалов.

Процесс идентификационного исследования

В процессе идентификации можно выделить три основных стадии:

Задача раздельного исследования заключается в изучении объекта, его формы, размера, материала, назначения, принадлежности, наличия определенных признаков и т.п. На этой стадии выделяются общие и частные признаки каждого из исследуемых объектов. При этом выделяется максимальное количество идентификационных признаков, анализируется в целом идентификационное поле искомых объектов.

Задача сравнительного исследования состоит в сопоставлении выявленных идентификационных признаков, присущих каждому объекту. Сравниваются общие и частные признаки, вначале сравниваются общие, а затем частные признаки. Это позволяет уже на раннем этапе исключить данный объект из числа проверяемых. При этом необходимо установить как совпадающие признаки, так и различия в объектах. Следует иметь в виду, что тождество реальных объектов может содержать некоторые отличия, а разные объекты могут быть в чем-то сходными. Сравнительное исследование должно производиться в полном объеме и с учетом всех признаков. При проведении судебных экспертиз используются для этих целей научно разработанные, апробированные и надежные методики.

В сравнительном исследовании значительное место занимает эксперимент. В силу многообразия и сложности причинных связей и явлений материального мира, установление закономерностей изучаемого события сопряжено нередко со значительными трудностями. Исследование облегчается, когда эксперт ставит опыты, воспроизводит явление в разных условиях, проверяет роль этих условий в образовании идентификационных признаков. Это расширяет возможности исследования, повышает надежность результатов. Экспериментальные исследования позволяют изолировать изучаемый процесс от побочных влияний, проследить его в чистом виде. Конечной задачей экспериментальных исследований является воспроизведение возможных вариантов механизма отражения свойств искомого объекта.

Завершающей и наиболее ответственной стадией идентификации является оценка результатов сравнительного исследования. Выявленные комплексы идентификационных признаков оцениваются с точки зрения их закономерности, логической связи, значимости, существенности и достаточности. Особое внимание уделяется выраженности, существенности и устойчивости выявленных индивидуальных признаков. Если различающиеся признаки незначительны, несущественны, то переходят к рассмотрению совпадающих признаков.

В целях идентификации в настоящее время используются различные методы изучения объектов: описания, осмотра, сравнения, аналогии, эксперимента, моделирования, логики, индукции и дедукции. Для изучения тождества широко используются математические, геометрические и кибернетические методы, теория вероятности.

Традиционная криминалистическая идентификация осуществляется посредством таких технических приемов как: сопоставление, наложение и совмещение изображений. Так, при проведении баллистической экспертизы сопоставляются следы на пулях, гильзах со следами на экспериментальных образцах фотографируются с помощью сравнительного микроскопа, а затем сопоставляются.

Достижения науки позволяют сегодня использовать точнейшие методы идентификации. В частности, в целях идентификации человека используют достижения генетики, разработана так называемая генотипоскопическая экспертиза, использующая ДНК-анализ и позволяющая по тканям человека делать вывод об их происхождении от конкретного человека. Автоматизированная система «Папиллон» облегчает поиск и идентификацию человека по дактилоскопическим учетам, идентификация почерка производится с использованием методов математической статистики, кибернетики и теории вероятности.

Идентификация может касаться доказыванию любых фактов, входящих в состав преступления. Посредством идентификации можно определить орудия и средства совершения преступления, время, место, способ преступления. По следам, оставленным на месте происшествия можно установить субъекта преступления, восстановить обстоятельства совершенного преступления.

Объекты и виды криминалистической идентификации

В целях всестороннего изучения теории криминалистической идентификации необходимо рассмотреть понятия: объекты, виды и субъекты идентификации.

В криминалистической литературе существуют различные классификации объектов идентификации, рассмотрим их подробнее.

Главным объектом криминалистической идентификации является человек (обвиняемый, потерпевший, свидетель). В качестве непосредственных объектов исследования при криминалистической идентификации изучают следы рук, ног, зубов человека, предметы его одежды.

В ряде случаев объектами отождествления могут выступать участки местности, здания, сооружения. Отождествление производится главным образом по мысленному образу.

В качестве объектов идентификация широко используются криминалистические учеты (дактилоскопические картотеки, регистрация преступников, неопознанных трупов, и без вести пропавших, коллекции пуль, гильз, поддельных денежных купюр и т.д.).

Таким образом, объектами идентификации могут выступать любые материальные образования, с помощью которых устанавливается тождество.

При расследовании преступления имеют место такие ситуации, когда объекты выступают в качестве материалов и веществ, не имеющих внешнего устойчивого строения. В таких случаях в качестве системного объекта может быть представлена любая совокупность предметов, если они имеют одинаковые особенности, химический состав, свидетельствующие об их совместном хранении, использовании, взаимодействии между собой. Однако сохраняется проблема идентификации жидких, газообразных и сыпучих объектов.

Значение объектов идентификации в процессе доказывания имеет свои особенности, которые должны учитываться при оценке собранных доказательств. Например, по оставленным на месте преступления следам рук, босых ног, зубов, выделений человека представляется возможным категорически утверждать, что данный человек находился на месте преступления. Более сложным является процесс доказывания при идентификации принадлежащих человеку предметов (обуви, орудий преступления, транспортного средства). В подобных случаях подозреваемое лицо заявляет, что эти предметы были у него взяты, похищены, случайно оказались на месте происшествия. Такие заявления требуют тщательной проверки.

Рассмотрим виды криминалистической идентификации.

1. Идентификация по идеальным отображениям, по мысленному образу, иначе говоря, опознание (живых лиц, трупов, фотоснимков, предметов, животных, участков местности).

3. Установление целого по частям (осколки, обломки, детали, взаимодействующие части). Это довольно распространенный вид идентификации в криминалистике. Часто приходится устанавливать целое по частям осколков фар по дорожно-транспортным происшествиям, по частям идентифицировать клинок ножа, самодельный пыж и остатки материала, из которого он был изготовлен.

4. Идентификация по функционально-динамическим особенностям (опознание по походке). Сегодня разработаны методики идентификация по походке с использованием компьютерных программ, когда разыскиваемые лица устанавливаются посредством сканирования их походки при движении в общественных местах. Используются для розыска и выявления террористов и других особо опасных преступников.

Различают идентификацию в процессуальной и непроцессуальной форме, в виде экспертизы и в виде следственного действия (опознание, проверка показаний на месте).

Субъекты криминалистической идентификации

Субъектами идентификации, т.е. лицами, разрешающими идентификационные задачи, являются следователь, оперативный работник, судья, эксперт, специалист, причем последний оказывает при этом содействие следователю. Следователь и суд осуществляют идентификацию как в процессуальной, так и в непроцессуальной форме. Например, когда следователь, проверяя, то ли лицо вызвано на допрос, он производит элементарный акт идентификации. Процессуальная форма чаще всего имеет место при опознании, осмотре места происшествия, предварительном исследовании вещественных доказательств.

Экспертная криминалистическая идентификация применяется очень широко. Эксперт проводит идентификацию только в процессуальной форме. Наиболее часто проводятся традиционные виды криминалистических экспертиз по идентификации (дактилоскопическая, почерковедческая, трасологическая, баллистическая и др.).

В связи с излагаемым, необходимо рассмотреть вопрос о разграничении компетенции эксперта и возможности следователя, в том числе, при предварительном исследовании вещественных доказательств в порядке идентификации.

Практика показывает, что следователи устанавливают тождество объектов, когда не требуется специальных познаний, в следующих случаях:

Но даже в этих случаях не исключается в дальнейшем назначение экспертизы. Идентификационная экспертиза назначается в тех случаях, когда для изучения следов, вещей и предметов необходимы специальные методы и познания, использование приборов и инструментов.

Существуют традиционные виды экспертиз, когда во всех случаях следователь должен назначить таковую, например, дактилоскопическую, почерковедческую, трасологическую. В более сложных случаях следователь может проконсультироваться у специалистов и принять правильное решение, это позволит следователю исключить необоснованное проведение экспертных исследований, повысить качество подготовки материалов, шире использовать справочные и информационные учеты, картотеки, проводить так называемую “малую идентификацию”.

5. Понятие и значение установления групповой принадлежности

В результате идентификации может быть установлено тождество конкретного единичного объекта, так называемая индивидуальная идентификация. Отнесение объекта к группе объектов называется установлением групповой принадлежности, т.е. отнесение к некоторому множеству объектов, к определенному классу, виду, роду. При этом однородными считаются те объекты, которые при всех частных различиях наделены одинаковым набором групповых признаков, например, два пистолета “ПМ” имеют одни и те же признаки: калибр, вес, форму, конструкцию, огневые параметры.

Результаты групповой принадлежности могут быть положены в основу версии, дать направление в расследовании. Если, например, на месте дорожно-транспортного происшествия обнаружена колея от автомашины, а также частицы краски, то можно выдвинуть версию о возможном наезде автомобиля определенной модели и определенного цвета.

В ряде случаев результаты определения групповой принадлежности позволяет установить уголовно-значимые факты, дать уголовно-правовую квалификацию. Такими фактами будет установление принадлежности к огнестрельному или холодному оружию изъятого у подозреваемого пистолета или охотничьего ножа.

Сходная задача решается при исследовании изъятого наркотика, когда эксперт дает заключение о принадлежности наркотика к конкретному виду наркотических средств. В настоящее время эксперты могут ответить на вопросы о конкретном месте, регионе произрастания наркотических средств.

Таким образом, установление групповой принадлежности позволяет:

Отграничение понятий индивидуальная идентификация и определение групповой принадлежности имеет практическое значение, так как нередки случаи, когда следователь определение групповой принадлежности понимает как индивидуальное тождество. А это может повлечь серьезные ошибки в оценке доказательств и привести к нарушению законности.

Основы теории криминалистической диагностики, ее практическое значение

В последние годы все большую роль начинает играть криминалистическая диагностика, суть которой заключается в распознавании состояния объекта, познание события, явления или процесса. Криминалистическая диагностика в отличие от идентификации представляет собой распознавание состояния объекта, познание события, явления, процесса. Слово диагностика в переводе с греческого языка означает распознавание, различие, определение. Общая задача криминалистической диагностики состоит в установлении и объяснении свойств объекта, познания причин и механизма действия объектов. Криминалистическая диагностика расширяет арсенал методов познания события преступления. Так, например, по следам ног можно не только идентифицировать человека, но и судить о направлении движения, скорости, физическом состоянии и пр.

Диагностика может быть определена как один из методов научного познания, в основе которого лежат общие положения материалистической диалектики о познаваемости события по его результатам. С познавательной стороны доказывание расценивается как реконструкция, восстановление прошлого события. Криминальная ситуация и преступление как объекты доказывания, обладают ретроспективностью, т.е. связью с прошлым, а также уникальностью, неповторимостью, отражением в материальной, вещной обстановке и мысленных образах.

Криминалистическая идентификация решает задачи установления тождества относительно стабильных объектов. Криминалистическая диагностика разрешает ситуационные задачи о пространственном и причинноследственном взаимодействии объектов.

Задачи криминалистической диагностики:

1. Установление пространственной структуры обстановки преступного события (где, в какой обстановке произошло преступление, каково, например, точное место столкновения транспортных средств).

2. Установление механизма отдельных этапов события (например, определение взаимного расположения транспортных средств, определение способа изготовления денежных знаков).

3. Определение вещной обстановки места происшествия, свойств и состояний объектов, выбор орудия преступления и т.п.

4. Установление временных характеристик преступного события, когда, сколько времени продолжалось, в какой последовательности совершались действия, какие следы возникли раньше, а какие позже.

5. Определение свойств действовавших объектов (сколько было человек, обладал ли субъект профессиональными навыками).

6. Исследование причинно-следственных связей (какова причина взрыва, что могло явиться причиной самопроизвольного выстрела).

7. Прогнозирование последствий действий субъектов (какие следы могли остаться на транспорте, который скрылся).

8. Установление в целом механизма преступного события, ситуативный анализ всего события с учетом всей информации об участниках, предметах и обстановки преступления. Ситуационный анализ и диагностика преступления в пространственно-временной и причинно-следственной плоскостях. Установление соответствия ситуации излагаемой участниками преступления.

9. Выявление криминогенных факторов и условий, способствующих совершению преступления.

При всем многообразии диагностики, представляется возможным выделить три основных задачи:

Иными словами, при решении диагностических задач устанавливается существо процессов, параметры и механизмы процессов. Криминалистическая диагностика основывается на изучении закономерностей механизма типичных ситуаций, характеризующих состояние и свойства отдельных объектов и целых криминальных ситуаций. Повторяемость событий, их схожесть, стабильное отображение позволяют восстанавливать процессы и механизмы, имевшие место в прошлом.

В теории различают диагностируемые и диагностирующие, искомые и проверяемые объекты.

Искомыми объектами являются ситуативные условия, отраженные в вещной обстановке и определяющие динамику события. Проверяемыми объектами являются предположения (версии) следователя, суда, эксперта, объяснения иных участников процесса.

Существенным отличием диагностики от идентификации является то, что при идентификации проверяемый объект существует материально, а при диагностировании проверяемый объект может отсутствовать как субстанция. Посредством реконструкции и моделирования воссоздается ситуация происшедшего, диагностируется событие.

Таким образом, в качестве диагностируемого объекта выступает ситуация, имевшая место в прошлом. В качестве диагностирующих объектов выступают различные виды доказательственной информации, которая может содержаться в протоколах следственных действий, схемах, планах, на фото, кино, и видеоизображениях, в заключениях экспертов. В результате диагностирования устанавливается конкретная ситуация либо несколько возможных ситуаций, условий. Важно конкретизировать и выбрать одну наиболее вероятную ситуацию.

При диагностировании используют различные методы познания ситуации. Однако следует выделить наиболее характерные, специфические для диагностики методы. Основным является сравнение по аналогии. Поскольку при диагностике исходят из ситуативного анализа, использование типичных ситуаций подобного рода, то с помощью аналогии выводят вероятное умозаключение.

Метод моделирования, в первую очередь, мысленного, пронизывает весь процесс диагностирования. Изучая объект, следователь, суд, моделируют процесс, ситуация воссоздает происшедшее во времени и пространстве.

Довольно часто используется эксперимент, целью которого является получение модели в качестве эталона для сравнения или воссоздания условий. Например, проведение экспериментального выстрела для определения направления и дистанции или реконструкция дорожно-транспортного происшествия. Наряду с экспериментом используется метод экстраполяции, в ходе которого признаки и свойства модели переносят на изучаемый объект.

Решение диагностических задач по установлению события преступления по его результату, динамики, условий события, причинной связи и других обстоятельств тесно связано с процессом выдвижения гипотез (версий). Диагностика помогает обосновать и проверить версию. Версия сопоставляется с типичными ситуациями, из сходных ситуаций выбирается наиболее оптимальная версия. Находясь на месте происшествия, следователь анализирует следы, вещную обстановку, выдвигает частные версии о природе и механизме образования следов, на основе закономерностей образования следов в аналогичных ситуациях строит мысленный образ происшедшего, диагностирует конкретную ситуацию совершенного преступления. В последующем проводятся различные экспертизы, версия о событии преступления конкретизируется, соответственно конкретизируется ситуация и ее диагноз.

В последнее время в следственной и экспертной практике используется так называемая ситуационная экспертиза. По своему методологическому содержанию ситуационная экспертиза выполняет диагностические задачи. От традиционных экспертиз она отличается тем, что объектом исследования является событие преступления, отобразившееся не столько в отдельных следах, сколько в “вещной обстановке” места происшествия в целом. Ситуационная экспертиза представляет собой комплексные исследования, в которых участвуют судебные медики, автотехники, баллисты, трасологии, биологи, химики, техники и другие специалисты. Объектом ситуационной экспертизы являются сложные многокомпонентные материальные структуры, целостные системы, частным вариантом которых является пространственная обстановка места происшествия. На разрешение экспертов ставятся вопросы о механизме взаимодействия объектов, механизме образования следов, причинноследственных связях. Довольно часто ситуационная экспертиза вызывается по делам о дорожно-транспортных происшествиях, что связано со спецификой предмета исследования. При этом разрешаются вопросы о взаимном расположении транспорта накануне ДТП, в момент столкновения, о месте нахождения пассажиров и другие вопросы диагностического характера.

Таким образом, основными диагностическими задачами являются:

Диагностические исследования свойств и состояния объекта по его отображению. Например, можно ли по следам ног определить рост лица, оставившего эти следы; в каком положении мог находиться исполнитель данного рукописного письма; обладает ли профессиональными навыками лицо, отпечатавшее данное письмо на пишущей машинке.

Диагностические исследования механизмов, процессов, действий, условий и причинной связи. Например, по следам на дороге определить место столкновения транспортных средств и их взаимное расположение; из каких стадий состоял процесс изготовления денежной купюры; какова причина неисправности замка, не явилась ли она причиной открывания подобранным ключом; в какой мере действия водителя обусловили возникновение аварийной ситуации и др.

Таким образом, криминалистическая диагностика – это самостоятельный вид криминалистического познания, сущность которого является распознавание процессов, протекающих в момент и после совершения преступления. Криминалистическая идентификация и диагностика тесно связаны между собой, могут использоваться одновременно и дополнять друг друга. Являясь частными криминалистическими теориями, криминалистическая идентификация и диагностика занимают важное место в процессе доказывания, особенно на современном этапе, когда преступники тщательно готовятся к совершению и сокрытию преступления, используют неординарные способы совершения преступления.

Источник